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中国经济网北京3月1日讯 深圳证监局2月27日走漏公告，对中山证券有限职守公司(简称“中山证券”)、中山证券摊派经纪业务的高管骆勇、中山证券合规总监姜成出具警示函。
公告走漏，中山证券经纪业务展业历程中，存在对分支机构及从业东谈主员科罚薄弱、营销宣传不阵势、与互联网第三方平台营销相助管控不到位等问题。骆勇动作时任摊派经纪业务的高等科罚东谈主员，姜成动作合规总监，对公司琢磨违游记为负有职守。深圳证监局对上述公司及东谈主员收受出具警示函的行政监管措施。
中山证券官网走漏，骆勇为公司董事、总裁，姜成为公司科罚委员会委员、合规总监。
以下为原文：
深圳证监局对于对中山证券有限职守公司收受出具警示函措施的决定
中山证券有限职守公司：
经查，你公司经纪业务展业历程中，存在对分支机构及从业东谈主员科罚薄弱、营销宣传不阵势、与互联网第三方平台营销相助管控不到位等问题。
上述情形违抗了《证券经纪业务科罚办法》(证监会令第204号)第十条第一款、第三十四条第一款，《证券公司和证券投资基金科罚公司合规科罚办法》(证监会令第166号)第三条、第六条第四项的规章。字据《证券经纪业务科罚办法》第四十三条、《证券公司和证券投资基金科罚公司合规科罚办法》第三十二条第一款的规章，我局决定对你公司收受出具警示函的行政监管措施。
如对本行政监管措施抵御，你公司可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督科罚委员会建议行政复议恳求(行政复议恳求不错通过邮政快递寄送至中国证券监督科罚委员会法治司)，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统率权的东谈主民法院拿告状讼。复议和诉讼时代，上述行政监管措施不罢手推论。
深圳证监局
2026年2月12日
深圳证监局对于对骆勇收受出具警示函措施的决定
骆勇：
经查，中山证券有限职守公司经纪业务展业历程中，存在对分支机构及从业东谈主员科罚薄弱、营销宣传不阵势、与互联网第三方平台营销相助管控不到位等问题。
上述情形违抗了《证券经纪业务科罚办法》(证监会令第204号)第十条第一款、第三十四条第一款，《证券公司和证券投资基金科罚公司合规科罚办法》(证监会令第166号)第三条、第六条第四项的规章。
你动作时任摊派经纪业务的高等科罚东谈主员，对公司琢磨违游记为负有职守。字据《证券经纪业务科罚办法》第四十三条、《证券公司和证券投资基金科罚公司合规科罚办法》第三十二条第一款的规章，我局决定对你收受出具警示函的行政监管措施。
如对本行政监管措施抵御，你可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督科罚委员会建议行政复议恳求(行政复议恳求不错通过邮政快递寄送至中国证券监督科罚委员会法治司)，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统率权的东谈主民法院拿告状讼。复议和诉讼时代，上述行政监管措施不罢手推论。
深圳证监局
2026年2月12日
深圳证监局对于对姜成收受出具警示函措施的决定
姜成：
经查，中山证券有限职守公司经纪业务展业历程中，存在对分支机构及从业东谈主员科罚薄弱、营销宣传不阵势、与互联网第三方平台营销相助管控不到位等问题。
上述情形违抗了《证券经纪业务科罚办法》(证监会令第204号)第十条第一款、第三十四条第一款，《证券公司和证券投资基金科罚公司合规科罚办法》(证监会令第166号)第三条、第六条第四项的规章。
你动作合规总监，对公司琢磨违游记为负有职守。字据《证券经纪业务科罚办法》第四十三条、《证券公司和证券投资基金科罚公司合规科罚办法》第三十二条第一款的规章，我局决定对你收受出具警示函的行政监管措施。
如对本行政监管措施抵御，你可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督科罚委员会建议行政复议恳求(行政复议恳求不错通过邮政快递寄送至中国证券监督科罚委员会法治司)，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统率权的东谈主民法院拿告状讼。复议和诉讼时代，上述行政监管措施不罢手推论。
深圳证监局
2026年2月12日
(职守剪辑：关婧) 期货配资网
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